人人樂連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司

2012年度獨(dú)立董事述職報(bào)告各位股東及股東代表:

本人劉魯魚,為人人樂連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事。2012年本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、公司《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和要求,忠實(shí)、勤勉、獨(dú)立地履行了獨(dú)立董事的職責(zé),積極出席了公司2012年度召開的相關(guān)會(huì)議,謹(jǐn)慎審核了公司提交的各項(xiàng)議案,對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見,切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人2012 年度的履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下:

一、2012 年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況

2012年度,公司共召開七次董事會(huì)會(huì)議、一次年度股東大會(huì)及二次臨時(shí)股東大會(huì)。本人能夠投入足夠的時(shí)間和精力,專業(yè)、高效地履行職責(zé),持續(xù)、深入地了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況,主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的相關(guān)資料,積極參與各項(xiàng)議案的討論并提出合理建議,為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極作用。

出席股東大會(huì)、董事會(huì)及專門委員會(huì)的情況

以通訊方式

應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出 委托出 缺席次 是否連續(xù)兩次未親自

會(huì)議類型 參加會(huì)議次

次數(shù) 席次數(shù) 席次數(shù) 數(shù) 出席會(huì)議

數(shù)

董事會(huì) 7 7 0 0 0 否

股東大會(huì) 3 3 0 0 0 否

戰(zhàn)略委員會(huì) 1 1 0 0 0 否

審計(jì)委員會(huì) 6 6 0 0 0 否薪酬與考核

1 1 0 0 0 否

委員會(huì)

提名委員會(huì) 1 1 0 0 0 否

2012 年度,公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序,重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序,合法有效。除了因項(xiàng)目投資預(yù)算金額過高,不利于公司自有資金的有效使用,考慮到投資的綜合效益及項(xiàng)目建成后的使用率,需要對(duì)項(xiàng)目預(yù)算金額進(jìn)行調(diào)整,合理安排投資進(jìn)度的原因,對(duì)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議的《關(guān)于批準(zhǔn)公司子公司成都市人人樂商品配銷有限公司建設(shè)配送中心(常溫倉(cāng))二期、生鮮庫(kù)項(xiàng)目工程預(yù)算的議案》投否決票外,本人沒有對(duì)公司相關(guān)會(huì)議審議的其他各項(xiàng)議案提出異議。

二、2012年度發(fā)表獨(dú)立董事意見的情況

2012年度,本人嚴(yán)格依照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、 《獨(dú)立董事制度》等有關(guān)規(guī)定,在詳細(xì)了解公司運(yùn)作的前提下,與其他獨(dú)立董事就相關(guān)重大事項(xiàng)發(fā)表了以下相關(guān)獨(dú)立意見。

意見類

序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)

型

1 2012 年 03 月 14 日 2011年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告 同意

2 2012 年 03 月 14 日 2011年度利潤(rùn)分配預(yù)案 同意

3 2012 年 03 月 14 日 2012年度董事、監(jiān)事薪酬方案 同意

4 2012 年 03 月 14 日 高級(jí)管理人員2012年度基本年薪的議案 同意

5 2012 年 03 月 14 日 2011年度公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 同意

6 2012 年 03 月 14 日 關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案 同意

7 2012 年 03 月 14 日 關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案 同意

8 2012 年 03 月 14 日 關(guān)于公司使用部分超募資金投資7家門店的議案 同意

關(guān)于2011年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情

9 2012 年 03 月 14 日 同意

況、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

10 2012 年 04 月 17 日 關(guān)于明確公司高級(jí)管理人員范圍的議案 同意

關(guān)于批準(zhǔn)公司子公司成都市人人樂商品配銷有限公

11 2012 年 06 月 20 日 司建設(shè)配送中心(常溫倉(cāng))二期、生鮮庫(kù)項(xiàng)目工程 不同意

預(yù)算的議案

12 2012 年 07 月 30 日 關(guān)于公司《股東回報(bào)規(guī)劃論證報(bào)告》的議案 同意

關(guān)于公司《未來三年(2012-2014年)股東回報(bào)規(guī)劃》

13 2012 年 07 月 30 日 同意

的議案

14 2012 年 07 月 30 日 關(guān)于提名卜功桃先生為公司獨(dú)立董事候選人的議案 同意

關(guān)于批準(zhǔn)公司子公司成都市人人樂商品配銷有限公

15 2012 年 07 月 30 日 司建設(shè)配送中心(常溫倉(cāng))二期、生鮮庫(kù)項(xiàng)目工程 同意

預(yù)算的議案

關(guān)于2012年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金

16 2012 年 08 月 20 日 同意

及對(duì)外擔(dān)保的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見

17 2012 年 08 月 20 日 關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案 同意

關(guān)于確定重慶南川名潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)超募資金投資項(xiàng)目

18 2012 年 12 月 28 日 同意

實(shí)施主體的議案

關(guān)于公司使用部分超募資金投資四川地區(qū)新店建設(shè)

19 2012 年 12 月 28 日 同意

項(xiàng)目的議案

關(guān)于公司使用部分超募資金投資陜西地區(qū)新店建設(shè)

20 2012 年 12 月 28 日 同意

項(xiàng)目的議案

關(guān)于公司使用部分超募資金投資廣西地區(qū)新店建設(shè)

21 2012 年 12 月 28 日 同意

項(xiàng)目的議案

關(guān)于公司使用部分超募資金投資湖南地區(qū)新店建設(shè)

22 2012 年 12 月 28 日 同意

項(xiàng)目的議案

三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況

1、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,全面了解公司的運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況

2012年度,本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)及其他時(shí)間到公司進(jìn)行多次實(shí)地了解和檢查,深入了解公司的運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況;并與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系,通過參加公司會(huì)議或重大事項(xiàng)提前溝通的方式及時(shí)獲悉公司重大事項(xiàng)的及經(jīng)營(yíng)決策的進(jìn)展情況。

在“十一”國(guó)慶長(zhǎng)假期間,本人與公司另一名獨(dú)立董事馬敬仁先生對(duì)西安分公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,并和分公司的相關(guān)人員一起考察了其所屬的高新店、賽高店等,現(xiàn)場(chǎng)與顧客、員工和店長(zhǎng)進(jìn)行了溝通與交流,并聽取了店長(zhǎng)匯報(bào)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、市場(chǎng)地位、發(fā)展計(jì)劃等。調(diào)研后認(rèn)為:西安工業(yè)基礎(chǔ)好,人口規(guī)模不斷擴(kuò)大,零售消費(fèi)市場(chǎng)潛力大,需求空間廣闊,西安分公司應(yīng)抓住機(jī)遇,力爭(zhēng)做得更強(qiáng)更好。同時(shí)綜合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研情況,向公司董事會(huì)提出如下建議:(1)重視員工薪酬問題,以建立穩(wěn)定的專業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊(duì);(2)加大企業(yè)文化建設(shè),提升企業(yè)的軟實(shí)力;(3)加強(qiáng)專業(yè)培訓(xùn)力度,提升員工服務(wù)意識(shí)和水平;(4)持續(xù)跟進(jìn)采購(gòu)品類更新,提升價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)能力。

2、專門委員會(huì)工作情況

報(bào)告期內(nèi),本人擔(dān)任董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人,戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員。在任職期間,本人根據(jù)公司實(shí)際情況,通過召開會(huì)議及與相關(guān)公司人員溝通等方式,認(rèn)真聽取相關(guān)人員的匯報(bào)并定期查閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表及經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù),積極研究符合公司發(fā)展方向的經(jīng)營(yíng)策略,為公司的健康、快速發(fā)展出謀劃策。

四、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、持續(xù)關(guān)注公司信息的披露工作

2012年度,本人積極關(guān)注公司的信息披露情況,并對(duì)信息披露工作進(jìn)行監(jiān)督,督促相關(guān)公司人員按照深圳證券交易所《中小企業(yè)板股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定做好披露工作,保證2012年度公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整,切實(shí)維護(hù)公司及全體股東的利益。

2、密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)決策

2012年度,本人與公司保持了良好溝通,通過多種途徑了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況、資金往來情況、關(guān)聯(lián)交易情況、內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、股東大會(huì)及董事會(huì)決議的執(zhí)行情況等相關(guān)事項(xiàng),運(yùn)用所擅長(zhǎng)的財(cái)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),積極為公司的發(fā)展、管理及資本運(yùn)作出謀劃策,幫助董事會(huì)做出獨(dú)立、客觀、科學(xué)的決策。

3、認(rèn)真參與年報(bào)的編制工作

本人積極參與了財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)和年報(bào)編制過程,通過認(rèn)真聽取公司管理層對(duì)2012年度公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等重大事項(xiàng)的匯報(bào),與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通,關(guān)注2012年年報(bào)編制的工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況,確保公司年報(bào)及審計(jì)報(bào)告等全面反映公司的真實(shí)情況。

五、履行職務(wù)的有效行使職權(quán)情況

2012年度,公司能夠保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán),提供獨(dú)立董事履行工作職責(zé)所必須的工作條件,積極配合獨(dú)立董事行使職責(zé),未有干預(yù)獨(dú)立董事行使職權(quán)的情形發(fā)生。

公司支付本人任職獨(dú)立董事的津貼已在年報(bào)中進(jìn)行了披露,除上述津貼外,本人未從公司獲得額外的、未經(jīng)披露的其他利益。

2013年度,本人將按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度對(duì)獨(dú)立董事職責(zé)的規(guī)定與要求,繼續(xù)本著忠實(shí)、勤勉、獨(dú)立公正的原則,認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé),充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,為公司董事會(huì)決策提供參考建議,維護(hù)公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。希望在新的一年里,公司將進(jìn)一步開拓市場(chǎng)、規(guī)范運(yùn)作,持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展,以更加優(yōu)異的業(yè)績(jī)回報(bào)廣大股東。