內容提要：特許經營是一種現代商業經營模式，它是企業擴張產品和服務銷售的一個重要途徑，成為一國國內貿易的重要業態。本文介紹了特許經營的主要特點，綜述了英國特許經營業的發展現狀，分析了英國對特許經營業的管理方式和英國特許經營協會的運作途徑。在此基礎上，提出了發展特許經營的幾點啟示。 　　特許經營（Franchise）是一種現代商業經營模式，它起源于英國。20世紀60年代西方工業化國家經濟增長的黃金期間，特許經營得到了極大發展和普及。本文簡要介紹了英國特許經營業的發展現狀、行業監管等。在此基礎上提出了發展中國特許經營業的幾點啟示和建議。 　　一、特許經營的主要特色 　　特許經營最早出現于英國。11世紀的英國國王授予貴族領地，貴族將稅收的一部分作為特許權使用費上繳國王；中世紀的英國特許經營關系出現在酒廠及與其有契約關系的酒館之間。 　　（一）何謂“特許經營” 　　現代意義的特許經營一般稱為“商務程式化特許經營”（Business Format Franchise，簡稱特許經營）。按照英國特許經營協會（British Franchise Association, BFA）的定義，特許經營是指特許商（Franchisor）授予加盟商（Franchisee）特定許可，加盟商銷售特許商的產品或服務，并得到特許商的經營指導和幫助的商務體系。 　　特許經營的類型比較多，但基本類型有兩種：產品分銷特許和經營模式特許。產品分銷特許是指特許商通過提供技術、專利和商標等知識產權以及在規定范圍內的使用權，向加盟商轉讓某一特定品牌產品的制造權和經銷權。經營模式特許要求加盟商按照特許商的質量標準、經營方針等經營特許商的產品和服務，特許商提供培訓、廣告、研究開發和后續支持。 　　（二）特許經營的主要優點和缺點 　　特許經營得到大力推廣的主要原因在于自身有獨特的優勢。 　　第一，特許經營迎合市場創業需求。特許經營能夠使沒有或很少有商業經驗的人購買一些成功的業務自己經營并得到相應的培訓及經營指導。一些組織和個人擁有一定的資金，但缺少自我經營的經驗，特許經營正好滿足這種市場需求。 　　第二，特許經營是更安全的投資。特許經營是擁有所有權的安全途徑。加盟一家實力雄厚和信譽高的特許商，使用公眾所熟悉的特許商的服務商標、產品商標、所有權、專利與外觀設計，得到特許商的金融與會計幫助以及日后持續的支持，投資損失的風險小。加盟商可以集中進貨，降低成本，保證貨源，可以得到系統的管理培訓和指導。特許經營90%以上是成功的，而獨自創業的失敗率為80%。 　　第三，特許商可以擴張業務。由于加盟商提供資金開設分店，分擔了特許商的財政風險。特許商能以更快的速度發展業務而不受通常的資金限制，以最低限度的再投資就能在分店獲得高回報，同時特許商可以降低經營費用，集中精力提高企業管理水平。 　　第四，特許經營對雙方都是雙刃劍。對特許商來說，不容易控制和管理加盟商，難以保證加盟商產品和服務質量達到統一標準，公司聲譽和形象受到不勝任加盟商的影響。特許經營合同限制了策略和戰略調整的靈活性。對加盟商來說，受到特許經營合同的限制和監督，缺乏自主權，必須提供用于創立和經營分店的資金、再投資資金等，過分標準化的產品和服務不一定適合當地情況等。 　　（三）特許經營與連鎖經營的聯系與區別 　　一般來說，特許商先從連鎖經營起步，等到積累經驗成熟后，再從事特許經營。特許經營與連鎖經營的區別主要表現在以下方面。 　　一是所有權區別。連鎖經營是由總部集中管理，共同開展經營活動的高度組織化的零售企業，總部與分店的所有權是同一的。這是特許經營與連鎖經營質的區別。 　　二是管理權區別。連鎖經營的總部對各分店擁有完全的管理權，對分店經營中的各項具體事務均有決定權，分店完全按總部意志行事。特許經營的總部是特許商，通過與加盟商簽訂特許合同形成特許關系，加盟商的人事和財務關系是獨立的，特許商無權干涉。 　　三是法權區別。連鎖經營中總部和分店之間的關系由公司內部的管理制度進行調整。特許經營中特許商和加盟商之間的關系是合同關系，雙方的權利和義務在特許合同條款中有明確規定。 　　四是業務范圍區別。連鎖經營的范圍一般僅限于商業和服務業。特許經營的范圍不僅與此，還延伸到制造業。 　　五是業務擴張區別。連鎖經營的業務擴張要籌集資金，招募員工，易受到資金和人員的限制。特許經營通過招募獨立的企業和個人進行業務擴張，利用他人資產擴大市場占有率，所需資金較少。 　　二、英國特許經營業的發展現狀 　　英國特許經營業起步較早，由于行業自律嚴謹，特許經營發展一直比較健康。 　　關于英國特許經營業的經營情況，BFA每年底都進行一項行業調查（Survey）。1984年，英國特許經營業的產品和服務年營業額僅9億英鎊。 　　2001年的BFA調查顯示，2001年英國特許經營業的年營業額為920億英鎊，比2000年略有下降。約有671個特許商，比2000年增長1%，其中75%的特許商擁有自己獨立的特許經營體系。每個特許經營體系的平均經營年限為8.6年，比2000年增加0.7年，這意味著英國特許經營業的持續成長。 　　2001年英國約有3.45萬個加盟商從事特許經營，每個加盟商的平均銷售額為29.2萬英鎊，比2000年增加3000英鎊。4.8%的加盟商轉行不再從事特許經營，其中4%的加盟商是自愿轉行（2.1%的加盟商是因為財務危機），0.8%的加盟商是因為個人原因，如退休、身體欠佳或者找到了新的工作崗位。在加盟商經營模式中，51%為個體經營形式，23%為合伙經營形式，26%為有限公司形式。加盟者的平均年齡為44歲。 　　2001年英國特許經營業直接吸納就業人員32.49萬人，比上年增加8900人。93%的加盟商獲利，其中56%的加盟商認為獲利較豐，7%的加盟商經營虧損。而1991年只有70%的加盟商可以獲利。 　　2001年英國特許經營的初期開辦成本為6.22萬英鎊。銀行是加盟商融資的最重要來源。52%的加盟商需要融資開業經營，其中79%的加盟商從銀行融資。加盟商從銀行的平均借貸金額為4.31萬英鎊，高于2000年的3.25萬英鎊。如果把沒有從銀行融資的加盟商計算在內，平均借貸金額則為2.23萬英鎊，仍然高于2000年的1.42萬英鎊。 　　2001年88%的英國加盟商認為，他們與特許商的關系令人滿意。上繳特許商的管理費和廣告費分別占加盟商營業收入的7%和2.6%，略微低于2000年水平。84%的特許商和62%的加盟商對特許經營業的前景看好。 　　2001年英國特許經營海外發展勢頭良好。201個特許商在海外開展了特許經營業務，高于2000年的166個和1992年的166個。英國特許經營海外發展的最大障礙是法律和語言。 　　2004年的BFA調查顯示，2004年英國特許經營業年營業額達96.5億英鎊，直接吸納33萬多人就業，累計約有695個特許商，3.38萬個加盟商，年均增加2500個新加盟商。加盟商的年均銷售額為2.97萬英鎊，95%的加盟商認為可以獲利。 　　2004年英國加盟商的平均經營周期是9.6年，高于1992年的3.9年。每個加盟商的平均年銷售收入為2.97萬英鎊。8.5%的加盟商轉行不再從事特許經營，其中2.1%的加盟商是被迫退出，6.4%的加盟商是自愿轉行。英國特許經營發展的最大障礙是缺少適合的特許經營項目。 　　2004年英國加盟者的平均年齡為48歲，38%的加盟者已經超過50歲，1992年這一比例僅為16%。在加盟者中，81%為已婚，76%為男性，24%為女性，62%為招募雇員，29%為個體經營，5%為失業者，35%接受已有特許經營許可，16%有多個特許經營項目。 　　此外，BFA關于影響加盟商滿意度的因素排序的一項調查顯示，能夠獲利、可自主決策、榮譽感、特許商全面支持的有效性、特許經營的網絡效應等因素位居前列，但是單純以高回報為選擇標準的加盟商經營容易出現問題。 　　　　三、英國對特許經營的監管 　　盡管特許經營起源于英國，但是英國對特許經營的監管卻沒有法律可循。目前，英國對特許經營的管理主要是行業自律，英國貿工部小企業服務局（SBS）聯系BFA及特許經營業發展。英國沒有專門針對特許經營行業的法律法規，特許經營業主要通過特許商與加盟商簽訂特許合約的形式來約定雙方權利義務。BFA負責認定特許商資格、監督指導并改進特許合約的主要內容。此外，BFA還為臨時會員、正式會員及聯絡會員提供行業指導、舉辦特許經營展覽會、全英特許經營論壇等多項服務。英國特許經營業的監督管理模式如下圖。 　　事實上，成立于1977年的BFA在英國特許經營中扮演著重要角色，集行業主管、行業自律、規則制定、資格審核、提供服務等一身。 　　（一）BFA制定嚴格的會員資格 　　BFA的定位非常明確，它聯系特許商和加盟商，幫助潛在的加盟商了解特許經營的優點與缺點，確保特許經營業的信譽與運營健康。 　　由于英國沒有專門的政府主管部門監管特許經營業，BFA通過吸納各種會員，在英國特許經營業逐步確立行業自律組織的地位。BFA制定的會員標準分為一般標準和特定標準。一般標準適用于所有會員，在一般標準的基礎上，特定標準又附加給特定的會員，如基本會員、準會員、臨時會員、團體會員、特殊會員和海外會員等。具體如下： 一般標準有4個： 　　第一，業務可行性（viable）。BFA的會員提供的產品和服務必須具有市場前景，有銷路并獲利，而且能夠支撐整個特許經營網絡。 　　第二，可特許性（franchiseable）。BFA的會員應被證實已經把業務訣竅（know-how）轉讓給新的加盟商，而且至少有一個旗艦加盟商，加盟商自己承擔經營風險。 　　第三，職業精神（ethnical）。BFA制定若干職業準則和職業道德標準，并引用歐洲特許經營協會的職業準則和職業道德標準，它們包括特許商的廣告發布的行為準則、招募和挑選加盟商、特許合同的條款等，會員必須遵守上述準則。 　　第四，業務透明化（disclosure）。會員需要申明所有的有關特許經營信息和注意事項已經在特許合同中充分披露，并且把特許商與加盟商的特許合同在BFA備案。 特定標準對不同的會員有不同的要求。如基本會員的特定標準有： 　　第一，證實特許經營業務是可持續的。基本會員需要出具由注冊會計師簽署意見的過去12個月的會計報表。 　　第二，證實特許經營業務是可以成功特許的。基本會員的加盟商應提供經營業績的商務計劃書等資料。 　　第三，證實特許合同已經遵循了協會職業準則條款。基本會員需要提供最近的特許合同副本及隨后可能出現的修訂副本，這些特許合同同時能夠得到特定加盟商的驗證。 　　第四，證實特許經營網絡已經逐步發展。基本會員需要提供特許經營歷史資料、加盟商的退出、需要外部居間調停的爭議資料以及過去24個月來加盟商和特許經營網絡盈利的資料等。 　　BFA除了對會員準入資格進行嚴格審核外，每三年還需要對會員重新認定資格，以確保英國特許經營業的信譽度。BFA評估特許經營項目有四個標準：其一，特許商財務績效占15%；其二，特許商業務成長和管理情況占22.5%；其三，特許商業務穩定性占20.5%；其四，特許商與加盟商的關系占42%，其中特許商的態度和服務占17%，特許商與加盟商關系評價占25%。 　　（二）BFA明確各種會員的會費標準 　　自2004年10月1日開始，BFA的基本會員、準會員、臨時會員、團體會員、特殊會員和海外會員收費標準作了調整。目前各類會員的會費標準如下表： BFA會員年收費標準 單位：英鎊 會員類型 支付種類 會費標準 不含稅 含稅 基本會員 一次付 2200 2585 分付 2420 2843.5 季度付 605 710.88 準會員 一次付 2100 2467.5 分付 2310 2714.25 季度付 577.5 678.56 臨時會員 一次付 1500 1762.5 分付 1650 1938.75 團體會員 一次付 2200 2585 分付 2420 2843.5 季度付 605 710.88 特殊會員 一次付 622 730.85 分付 684.2 803.94 海外會員 優惠付* 165 - 普通付 180 - *歐洲特許經營協會會員以及澳大利亞、加拿大、日本和愛爾蘭特許經營協會會員享受此項優惠標準。 資料來源：英國特許經營協會。 　　（三）BFA對特許合同范本的管理 　　特許經營合同是特許商與加盟商之間的法律協議，是雙方之間權利與義務的約定，它由一名特許商分別與多名加盟商訂立。特許商為了統一運作的需要，同時兼顧不同加盟商的差異，因此采用特許商提供的格式條款合同。英國法律規定，如果特許合同條款不明確或含糊，將做出有利于加盟商的判決，因此特許合同中一般規定一些強制性條款。但是，BFA有權推薦特許經營合同條款的主要內容，并認為特許經營合同應達到三個目標。 　　第一，鑒于英國沒有專門的立法規范特許經營業的發展，因此特許經營合同應契約型地約束（contractually bind）特許商與加盟商的關系，并做到合同條款的明晰化。 　　第二，特許經營合同應保護特許商和加盟商雙方的利益，同時保護特許商的知識產權。 　　第三，特許經營合同應完整地得到執行，并遵從雙方認可的規則。 　　為此，BFA認為，一份完備的特許經營合同應包括三方面的內容 　　第一，合同術語（terms），即關于一些基本事實的陳述，包括特許商與加盟商的基本情況、簽約時間和地點、加盟商向特許商作出的總體承諾等。 　　第二，知識產權（intellectual property），約定加盟商應當保守特許商的商業秘密，并對某些不屬于商業秘密的具體信息進行保密等 　　第三，規則（rules）。如特許經營權使用費、特許商為加盟商提供培訓與指導、經營場所的租賃、約定廣告費支付方式、合同期限以及期限屆滿之前合同延期的約定、約定特許商有權終止合同的各種情形、關于解決爭議、合同文字及適用法律約定等。 　　四、英國特許經營業發展的幾點啟示 　　我國發展特許經營雖然起步較晚，但特許經營已成為我國擴大內需、開拓市場的經濟增長點，目前正處于快速發展的階段。借鑒英國特許經營業的成功經驗，可以進一步提升我國特許經營業的發展速度和水平。 　　首先，分清特許經營與連鎖經營的不同特點。英國特許經營業與連鎖經營業分屬英國特許經營協會和英國連鎖經營協會管理。就一種產品和服務來說，連鎖經營一般早于特許經營，但是兩者的區別還是非常明顯的。 　　其次，重視特許合同的規范和約束作用。英國特許經營的規范發展很大程度上依靠特許合同的完善。英國特許經營協會要求特許商盡可能訂明合同各項條款，同時也要求加盟商在簽署特許合同之前咨詢有關專業人士和律師。一旦出現問題和爭議，當事人雙方都有據可循。 　　再次，必須確保特許經營的標準化。特許經營的核心是特許權的暫時讓渡。特許商的特許權開發到位，定位準確，標準化清晰，達到可復制的標準，加盟商才能有適當的“路徑依賴”，無法自由發揮。 　　最后，加強行業自律和自我管理。特許經營業的信譽度要求非常高，但是英國政府對此既沒有立法實行依法管理，同時也沒有相關的政府主管部門。英國特許經營協會也是由英國主要的特許商于1977年自發成立的。該協會一方面通過收取會費、組織研討會、定期展覽會等形式為會員和非會員企業及個人服務，同時實現了嚴格的行業準入、行業資格審核，確保了在行業中的權威性和指導性。 （來源：商務部網站）